關(guān)于發(fā)布中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《開放式基金
通過上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)
務(wù)實(shí)施細(xì)則》與《開放式基金通過深圳證券交易所場內(nèi)
申購贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知
各證券公司、基金管理公司：
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《開放式基金通過上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》與《開放式基金通過深圳證券交易所場內(nèi)申購贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
附件1：開放式基金通過上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)
附件2：開放式基金通過深圳證券交易所場內(nèi)申購贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
二００五年七月二十六日
第一章 總 則
1.1 為了規(guī)范開放式基金的基金份額（以下簡稱基金份額）通過深圳證券交易所場內(nèi)申購、贖回（以下簡稱深交所場內(nèi)申購、贖回）的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）有關(guān)規(guī)定，制訂本實(shí)施細(xì)則。
1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱深交所場內(nèi)申購、贖回，是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資人委托，向深交所交易系統(tǒng)申報的申購、贖回。
1.3 開放式基金（含上市開放式基金）的深交所場內(nèi)申購、贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。
1.4 本公司可根據(jù)本實(shí)施細(xì)則，制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范相關(guān)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系。
第二章 賬戶管理
2.1 投資人須使用本公司深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱深圳證券賬戶）辦理深交所場內(nèi)申購、贖回。
2.2 深圳證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù)，按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理。
2.3 投資人注銷深圳證券賬戶時，應(yīng)在確認(rèn)證券賬戶中沒有基金份額和在途基金份額后,方可辦理注銷業(yè)務(wù)。
第三章 登記托管
3.1 基金管理人在開展深交所場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。
3.2 對于深交所場內(nèi)申購、贖回，由本公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱深圳證券登記系統(tǒng)）在投資人深圳證券賬戶中完成基金份額的變更登記。
3.3 深交所場內(nèi)認(rèn)購涉及的基金份額初始登記，以及深圳證券賬戶中基金份額的非交易過戶、司法協(xié)助及基金權(quán)益分派等業(yè)務(wù)，按照本公司《上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》辦理。
3.4 深交所場內(nèi)申購、贖回的基金份額變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱TA系統(tǒng)）發(fā)送給基金管理人。
3.5 投資人通過深交所場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理申購的，其基金份額登記在投資人深圳證券賬戶內(nèi)，托管到該場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處。
3.6 托管于某一深交所場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處的基金份額，投資人只能委托該場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申報贖回。
如擬委托其他場內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)贖回，投資人須按本公司有關(guān)規(guī)定辦理基金份額系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管；如擬委托場外基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)贖回，須按本公司《上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，辦理基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
3.7 深交所場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任保證投資人基金份額托管數(shù)據(jù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保投資人基金資產(chǎn)的安全，并負(fù)有保密義務(wù)。
第四章 深交所場內(nèi)申購、贖回
4.1 深交所場內(nèi)申購、贖回處理流程：
（一）T日，投資人通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向深交所交易系統(tǒng)申報基金申購、贖回申請，申購以金額申報，贖回以份額申報；
（二）T日日終，深交所將日間全部場內(nèi)申購、贖回申報數(shù)據(jù)傳送本公司；
�。ㄈ㏕日日終，本公司依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日基金份額凈值，對當(dāng)日深交所場內(nèi)及場外申購、贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成申購、贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；
（四）T＋1日，本公司根據(jù)基金管理人傳送的申購、贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行深交所場內(nèi)申購、贖回的基金份額登記過戶處理，并生成深交所場內(nèi)申購、贖回交易回報數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)席位。
4.2 深交所場內(nèi)申購所得基金份額應(yīng)為整數(shù)份，不足一份基金份額部分的申購資金零頭由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)返還給投資人。
第五章 資金結(jié)算
5.1 本公司對參與證券交易所場內(nèi)及場外申購、贖回業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人采取統(tǒng)一多邊資金凈額結(jié)算方式，通過其在本公司開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。
5.2 本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，可對證券交易所場內(nèi)、場外申購、贖回采用其他資金結(jié)算方式。
5.3 對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以交易席位上報的深交所場內(nèi)申購、贖回申報，本公司根據(jù)申請當(dāng)日的交易席位與結(jié)算參與人的對應(yīng)關(guān)系，確定申請當(dāng)日的資金清算路徑，以及相關(guān)交易席位申購、贖回適用的代理費(fèi)率。
在清算日和交收日，本公司按申請當(dāng)日的資金清算路徑來進(jìn)行相關(guān)資金的清算和交收。
5.4 深交所場內(nèi)申購、贖回資金結(jié)算流程：
（一）T日，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向深交所申報基金申購、贖回申請；
�。ǘ㏕＋1日，本公司TA系統(tǒng)對T日交易所（上海和深圳證券交易所）場內(nèi)及場外申購，以及T-N＋2日（N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，N≥2）贖回申報數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，軋差出資金清算凈額，并將相關(guān)明細(xì)到席位的資金清算結(jié)果通知結(jié)算參與人；
（三）T＋2日，結(jié)算參與人根據(jù)資金清算結(jié)果，通過在本公司開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。
對申購業(yè)務(wù)，T＋2日結(jié)算參與人向本公司上繳扣除不足一份基金份額部分的申購資金零頭之后的實(shí)際申購資金。
第六章 風(fēng)險管理
6.1 為了控制資金結(jié)算風(fēng)險，本公司會同深交所對深交所場內(nèi)申購、贖回實(shí)行參與人資格管理。擬參與深交所場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，須事先取得相關(guān)參與人資格認(rèn)定。有關(guān)參與人資格認(rèn)定管理辦法另行制定。
6.2 申請辦理深交所場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須具備中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格。
6.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，本公司會同深交所可拒絕上述參與人資格申請，暫�；蛉∠讶〉玫膮⑴c人資格：
�。ㄒ唬┍幌嚓P(guān)部門列為高風(fēng)險證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的；
�。ǘ┍竟菊J(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的；
�。ㄈ┙灰姿捅竟菊J(rèn)定的其他情形。
6.4 本公司對券商類結(jié)算參與人當(dāng)日凈申購金額實(shí)行額度控制。結(jié)算參與人當(dāng)日凈申購金額計(jì)算方法如下：
T日凈申購金額＝（T日交易所場內(nèi)及場外申購金額－申購代理費(fèi)）－（T-N+2日交易所場內(nèi)及場外贖回金額－贖回手續(xù)費(fèi)＋贖回代理費(fèi)），其中N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，且N≥2。
結(jié)算參與人凈申購金額超過本公司規(guī)定額度的，本公司將于申購申報次一工作日日初通知其超額凈申購金額。結(jié)算參與人須于申購申報次一工作日11:30之前，向其開放式基金結(jié)算備付金戶劃入相當(dāng)于超額部分100%的擔(dān)保資金（該部分資金不用于當(dāng)日資金交收）。未能足額提供擔(dān)保資金的，結(jié)算參與人應(yīng)于申購申報次一工作日11:30之前向本公司指定無效申購，否則本公司按申購提交時間順序，由后向前，對相當(dāng)于超額部分金額的申購申請做無效處理。
