證券投資基金招募說明書的內(nèi)容與格式(試行)

      日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
          關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則的通知

                 證監(jiān)基字[1997]3號

      《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則

      第三號

      證券投資基金招募說明書的內(nèi)容與格式(試行)

        一、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及其他

      有關(guān)規(guī)定,制定本準(zhǔn)則。

        二、凡在中華人民共和國境內(nèi)募集證券投資基金(以下簡稱基金)的發(fā)起人,

      在申請募集基金時,應(yīng)當(dāng)依照本準(zhǔn)則編制招募說明書。

        三、基金的全體發(fā)起人必須保證招募說明書不含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳

      述,不遺漏本準(zhǔn)則規(guī)定的內(nèi)容,并符合本準(zhǔn)則規(guī)定的格式。

        全體發(fā)起人就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

        四、本準(zhǔn)則的基本原則是要求發(fā)起人將所有對投資者作出投資判斷有重大影

      響的信息予以充分披露,以便投資者更好地作出投資決策。發(fā)起人應(yīng)據(jù)此原則編

      制招募說明書。

       。ㄒ唬┓矊ν顿Y者作出投資決策有重大影響或有助于其作出決策的信息,無

      論本準(zhǔn)則是否有規(guī)定,均應(yīng)予以披露;如本準(zhǔn)則未予規(guī)定,發(fā)起人應(yīng)增加該部分

      內(nèi)容;

       。ǘ┍緶(zhǔn)則某些具體要求確不適用的,經(jīng)報中國證券監(jiān)督管理委員會(以

      下簡稱中國證監(jiān)會)同意后,發(fā)起人可作出合理調(diào)整和變動。

        五、招募說明書的有效期自簽署之日至基金成立之日,但最長期限不得超過

      六個月。

        招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意后予以公告,公告文本的內(nèi)容必須與中國

      證監(jiān)會審核同意的文本完全一致。

        六、招募說明書的表述應(yīng)使用淺顯易懂、符合法律法規(guī)及本準(zhǔn)則規(guī)定的語

      言,以便非專業(yè)投資者準(zhǔn)確了解基金情況。

        七、招募說明書不得登載任何個人、機構(gòu)或企業(yè)的祝賀性、恭維性或推薦性

      的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。

        八、招募說明書中的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字。除有特別說明外,貨幣單位一

      般應(yīng)為人民幣元。

        九、本準(zhǔn)則規(guī)定的內(nèi)容與格式包括:

       。ㄒ唬┱心颊f明書封面

       。ǘ┱心颊f明書目錄

       。ㄈ┱心颊f明書正文

        1、緒言

        2、釋義

        3、基金設(shè)立

        4、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人

        5、發(fā)行安排

        6、基金成立

        7、基金的投資

        8、風(fēng)險揭示

        9、基金資產(chǎn)

        10、基金資產(chǎn)估值

        11、基金費用

        12、基金稅收

        13、基金收益與分配

        14、基金的會計與審計

        15、交易安排

        16、基金的信息披露

        17、基金持有人

        18、基金發(fā)起人

        19、基金管理人

        20、基金托管人

        21、基金終止

        22、基金清算

        23、其他應(yīng)披露事項

        24、招募說明存放及查閱方式

       。ㄋ模┱心颊f明書備查文件

        十、本準(zhǔn)則由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋和修改。

        十一、本準(zhǔn)則自公布之日起實施。

      招募說明書封面

        招募說明書封面應(yīng)在顯著位置載明下列文字作為重要提示:

        “發(fā)起人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證

      監(jiān)會審核同意,但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定,均不表明其對本基金的

      價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

        基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保

      證基金一定盈利,也不保證最低收益!

        招募說明書封面應(yīng)載明下列事項:

        一、基金名稱;

        二、“招募說明書”字樣,送交中國證監(jiān)會審核的稿件,必須標(biāo)有“送審稿”

      顯著字樣;

        三、基金類型

        例如契約型封閉式;

        四、基金單位發(fā)行總份額,每份發(fā)行價格、面值(每份面值應(yīng)為人民幣1元)、

      發(fā)行費用,募集資金;

        五、發(fā)行對象;

        六、發(fā)行方式

        例如上網(wǎng)發(fā)行;

        七、發(fā)行時間;

        八、銷售機構(gòu)

        九、交易安排

        封閉式基金說明擬上市的證券交易所、擬上市時間;開放式基金說明擬申購

      與贖回開始時間、場所;

        十、基金發(fā)起人;

        十一、基金管理人;

        十二、基金托管人;

        十三、簽署日期。

      招募說明書目錄

        招募說明書目錄自首頁開始排印。

        目錄應(yīng)列明各個具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。

      招募說明書正文

        一、緒言

        緒言中須載明招募說明書編寫所依據(jù)的法規(guī)和基金契約。

        下列文字必須載入緒言:

        “全體發(fā)起人已批準(zhǔn)該招募說明書,確信其中不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性

      陳述或重大遺漏,并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

        本基金單位是根據(jù)本招募說明書載明的資料申請發(fā)行的。本基金發(fā)起人沒有

      委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書

      作任何解釋或者說明!

        二、釋義

        本節(jié)對招募說明書具有特定含義的詞匯作出明確的定義、解釋和說明。

        三、基金設(shè)立

        本節(jié)說明以下內(nèi)容:

       。ㄒ唬┗鹪O(shè)立的依據(jù)

        說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立,

      并說明中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的日期及批準(zhǔn)文號。

       。ǘ┗鸫胬m(xù)期間及基金類型

       。ㄈ┗鸢l(fā)起人認(rèn)購及持有情況

        說明基金發(fā)起人認(rèn)購基金單位的份額、比例及其在基金存續(xù)期間須持有的份

      額、比例;說明基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位,自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得

      贖回或者轉(zhuǎn)讓。

       。ㄋ模┗鹌跫s

        基金契約是約定基金當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的法律文件;鹜顿Y者自取得依基

      金契約所發(fā)行的基金單位,即成為基金持有人,其持有基金單位的行為本身即表

      明其對基金契約的承認(rèn)和接受,并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定

      享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù);

        基金投資者欲了解基金持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金契約。

        四、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人

        本節(jié)列出下列有關(guān)本次發(fā)行當(dāng)事人的機構(gòu)名稱、住所、法定代表人、電話、

      傳真以及下述當(dāng)事人中負(fù)責(zé)本次發(fā)行有關(guān)事宜的聯(lián)系人:

         。ㄒ唬┗鸢l(fā)起人

         。ǘ╀N售機構(gòu)

         。ㄈ┞蓭熓聞(wù)所和經(jīng)辦律師

         。ㄋ模⿻嫀熓聞(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

          (五)其它與本次發(fā)行有關(guān)的機構(gòu)

        五、發(fā)行安排

        本節(jié)說明與本次發(fā)行有關(guān)的下列事項:

        (一)發(fā)行方式

        例如上網(wǎng)發(fā)行

       。ǘ┌l(fā)行時間

       。ㄈ┌l(fā)行對象

        (四)基金單位發(fā)行總份額、發(fā)起人認(rèn)購份額及向社會公開發(fā)行的份額

        (五)基金單位每份發(fā)行價格、面值、發(fā)行費用

       。┗饐挝坏恼J(rèn)購和持有限額

        六、基金成立

        本節(jié)說明基金成立的條件及基金未能成立時已募集資金的處理方式。說明基

      金成立前,投資者的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行,不得動用。

        七、基金的投資

        本節(jié)說明以下內(nèi)容:

        (一)投資目標(biāo)

        例如,說明投資目標(biāo)是為投資者減少和分散投資風(fēng)險、確;鹳Y產(chǎn)的安全

      并謀求基金長期投資收益。

       。ǘ┩顿Y范圍

        說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具,其中主要投資于國內(nèi)依法

      公開發(fā)行上市的股票、債券。

       。ㄈ┩顿Y決策

        說明基金管理人運用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序。

        (四)投資組合

        說明基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

        說明股票、債券投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例;

        說明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。

       。ㄎ澹┩顿Y限制
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