關(guān)于發(fā)布上交所開放式基金認購申購贖回規(guī)則(試行)的通知
各會員單位、各基金管理公司：
為了規(guī)范通過上海證券交易所辦理開放式基金的相關(guān)業(yè)務,我所制定了《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務辦理規(guī)則(試行)》,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實施。
上海證券交易所
二○○五年七月十四日
上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務辦理規(guī)則（試行）
第一條 為了促進證券投資基金業(yè)的發(fā)展，規(guī)范開放式基金通過上海證券交易所（以下簡稱“本所”）交易系統(tǒng)認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管的行為，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 基金管理人擬通過本所交易系統(tǒng)辦理開放式基金認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管的，應當向本所提出申請。
第三條 由中國證監(jiān)會核準具有開放式基金代銷資格，經(jīng)本所及中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）認可的本所會員（以下簡稱“本所會員”）可參與通過本所交易系統(tǒng)辦理開放式基金認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管業(yè)務。
第四條 持有中國結(jié)算上海分公司開立的普通股票賬戶或者證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）的投資者可委托其指定交易的本所會員在本所交易時間內(nèi)辦理基金份額的認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管。
第五條 投資者認購開放式基金采用“金額認購”方式，即以金額填報認購申請。
投資者按“1元”認購價格申報，每筆認購金額必須是100元或其整數(shù)倍。
第六條 本所在基金管理人披露的基金開放日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務。
本所通過行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”揭示開放式基金前一交易日每百份基金份額凈值。
第七條 投資者申購、贖回開放式基金采用“金額申購”、“份額贖回”方式，即以金額填報申購申請，以份額填報贖回申請。
投資者按“1元”申購、贖回價格申報，每筆申購金額必須是100元或其整數(shù)倍，每筆贖回量必須是整數(shù)份額。
第八條 投資者申購時應得基金份額或者贖回時應得金額由中國結(jié)算根據(jù)基金管理人設(shè)定的申購、贖回費率，按投資者申購、贖回申請當日的基金份額凈值計算。
第九條 應基金管理人申請，或本所認為必要，在符合有關(guān)規(guī)定的情形下，本所可以暫停、終止基金份額的申購、贖回。
第十條 本所交易系統(tǒng)可以為投資者提供轉(zhuǎn)托管相關(guān)服務。投資者辦理基金份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務須持有中國結(jié)算開放式基金TA賬戶。
第十一條 通過本所交易系統(tǒng)認購、申購、贖回的開放式基金的信息披露由基金管理人負責�；鸸芾砣藨獙⑵涔_披露信息及時送達本所。
第十二條 基金份額的登記、托管、結(jié)算由中國結(jié)算辦理。
第十三條 本所根據(jù)相關(guān)規(guī)則收取服務費用。
第十四條 基金的認購費率、申購費率、贖回費率由基金管理人設(shè)定，并在《基金招募說明書》中披露。
第十五條 本所通過交易系統(tǒng)為基金管理人提供基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管的技術(shù)服務，維護該系統(tǒng)的安全運行。因不可抗力、意外事件或者本所不能控制的其他原因造成的問題，本所不承擔任何責任。基金的投資風險由投資者自行負責，本所不對投資者的收益或者損失承擔任何責任。
第十六條 本規(guī)則下列用語的含義是：
認購：在開放式基金募集期內(nèi)，投資者通過本所交易系統(tǒng)購買基金份額的行為。
申購：在開放式基金開放日，投資者通過本所交易系統(tǒng)購買基金份額的行為。
贖回：在開放式基金開放日，投資者通過本所交易系統(tǒng)向基金管理人賣出基金份額收回投資的行為。
中國結(jié)算開放式基金TA賬戶：指中國結(jié)算為投資者注冊的對應于上海證券賬戶的證券投資基金賬戶。
第十七條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
