《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2005年修訂)

    《深交所證券投資基金上市規(guī)則》修訂發(fā)布

　　　　中證網(wǎng)訊 深圳證券交易所今日發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2005年修訂）。自發(fā)布之日起實(shí)施，本所2004年8月發(fā)布的《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》同時(shí)廢止。

　　全文如下：

　　《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2005年修訂）

　　（1998年3月實(shí)施 2005年12月第一次修訂）

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。

　　第三條 基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。

　　第四條 本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對(duì)基金上市和信息披露等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

　　第二章 上 市

　　第五條 基金在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)募集且基金合同生效；

　�。ǘ�）基金合同期限為五年以上；

　�。ㄈ�）基金募集金額不低于二億元人民幣；

　　（四）基金份額持有人不少于一千人；

　�。ㄎ澹┍舅�規(guī)定的其他條件。

　　第六條 基金管理人申請(qǐng)基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：

　�。ㄒ唬┥鲜猩暾�(qǐng)書；

　�。ǘ�）中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件；

　�。ㄈ�）基金合同；

　�。ㄋ模┗�金招募說明書；

　�。ㄎ澹┗�金托管協(xié)議；

　�。�六）經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告（新募集基金除外）；

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會(huì)對(duì)基金備案的確認(rèn)文件；

　�。ò耍┥鲜薪灰坠�告書；

　�。ň牛┗�金份額已全部托管的證明文件；

　�。ㄊ�）基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；

　�。ㄊ�一）本所要求的其它文件。

　　基金管理人申請(qǐng)交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。

　　第七條 基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。

　　第八條 《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。

　　第九條 基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：

　�。ㄒ唬┥鲜谐踬M(fèi)：3萬元人民幣；

　�。ǘ�）上市月費(fèi)：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開始計(jì)算，按年預(yù)繳。

　　第三章 持續(xù)信息披露

　　第十條 基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有對(duì)基金交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。

　　第十一條 信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　第十二條 信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　第十三條 基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時(shí)間將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本所。

　　第十四條 本所對(duì)基金公開披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。

　　本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。

　　第十五條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負(fù)責(zé)人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。

　　第四章 停牌與復(fù)牌

　　第十六條 基金出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)其例行停牌及復(fù)牌：

　　（一）于交易日公布收益分配公告或者預(yù)告的，該基金自當(dāng)日上午開市起停牌一小時(shí)，上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。

　�。ǘ�）以現(xiàn)場方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議時(shí)間為本所交易時(shí)間的，該基金自持有人大會(huì)召開當(dāng)日起停牌，直至公布持有人大會(huì)決議當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌（如持有人大會(huì)決議公布日為非交易日，則公布后首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌）。

　　第十七條 基金于交易日披露臨時(shí)報(bào)告，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)?jiān)摶�金停牌，本所根�?jù)情況決定是否停牌及停、復(fù)牌時(shí)間。

　　第十八條 在交易時(shí)間內(nèi)，基金管理人申請(qǐng)暫停接受上市開放式基金贖回申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所申請(qǐng)?jiān)摶�金停牌，本所根�?jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時(shí)間；

　　在交易時(shí)間內(nèi)，基金管理人如申請(qǐng)暫停接受交易型開放式指數(shù)基金申購、贖回申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所申請(qǐng)?jiān)摶�金停牌，本所根�?jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時(shí)間。

　　第十九條 基金出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本所可對(duì)其予以停牌及復(fù)牌：

　　（一）在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息，可能對(duì)基金的交易價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，本所可對(duì)該基金實(shí)施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；

　�。ǘ�）信息披露不充分、不完整或者可能誤導(dǎo)公眾，信息披露義務(wù)人不按照本所要求作出修改的，本所可對(duì)該基金實(shí)施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露補(bǔ)充或者更正公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；

　　（三）延遲公布年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，本所可對(duì)該基金實(shí)施停牌，直至該年度報(bào)告或者半年度報(bào)告公告當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌（如果公告日為非交易日，則于公告后首先個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌）；

　�。ㄋ模┗�金管理人在基金運(yùn)作和信息披露方面違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查，可能對(duì)基金交易價(jià)格引起較大波動(dòng)的，本所可對(duì)該基金實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間；

　�。ㄎ澹┰诮灰讜r(shí)間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況、臨時(shí)停市而暫停接受交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回申報(bào)的，本所對(duì)交易型開放式指數(shù)基金同時(shí)實(shí)施停牌，至恢復(fù)接受申購、贖回申報(bào)時(shí)復(fù)牌；

　�。�六）在交易時(shí)間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報(bào)的，本所對(duì)上市開放式基金同時(shí)實(shí)施停牌，至恢復(fù)接受贖回申報(bào)時(shí)復(fù)牌；

　�。ㄆ撸┍舅�認(rèn)定的其它情形。

　　第二十條 本章未有明確規(guī)定的，基金管理人可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請(qǐng)對(duì)基金停牌與復(fù)牌。

　　第五章 暫停與終止上市

　　第二十一條 基金上市期間出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其暫停上市：

　�。ㄒ唬┎辉倬邆浔疽�(guī)則第五條規(guī)定的上市條件；

　　（二）違反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定暫停其上市；

　�。ㄈ�）嚴(yán)重違反本規(guī)則的；