發(fā)文號： 證監(jiān)基金字[2002]66號
發(fā)文機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文時間：2002-09-18
證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定
關于發(fā)布《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》的通知
各基金管理公司、基金代銷機構：
為規(guī)范證券投資基金(以下簡稱"基金")的銷售活動，切實保障基金投資人的合法權益，促進基金市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》， 現予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二OO二年九月十八日
第一條 為規(guī)范證券投資基金(以下簡稱"基金")的銷售活動，保護基金投資人的合法權益，促進基金市場健康發(fā)展，根據《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》及其他有關規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 基金管理公司、基金代銷機構及其工作人員，在基金的銷售活動中，應當嚴格遵守法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關規(guī)定，遵守本行業(yè)公認的行為規(guī)范和道德準則。
第三條 基金的設立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。
第四條 基金的設立申請獲得中國證監(jiān)會核準后，基金管理公司可以直接或者委托其他機構通過公開出版物、廣播、電視、電影、互聯網、宣傳手冊、海報等方式，向公眾進行該基金的銷售宣傳。
基金的銷售宣傳資料應當事后報中國證監(jiān)會備案。
第五條 基金管理公司應當確�；痄N售宣傳的內容真實、準確，并符合下列規(guī)定：
(一)不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏；
(二)不得出現與基金契約、基金招募說明書內容相抵觸的陳述；
(三)不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經中國證監(jiān)會批準設立的特殊品種的基金除外；
(四)引用的數據和統計資料應當真實、準確，并注明出處。
第六條 基金的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險，應仔細閱讀基金的銷售文件。引用基金過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現。含有基金獲中國證監(jiān)會核準有關內容的，應同時聲明中國證監(jiān)會對基金的核準并不代表中國證監(jiān)會對基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。單純登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業(yè)形象而不涉及任何基金產品的銷售宣傳，無需含有風險提示和警示性文字。
第七條 基金管理公司、基金代銷機構的工作人員接受采訪的，其談話內容應當符合本規(guī)定第五條的規(guī)定。
第八條 基金管理公司委托其他機構開展基金銷售宣傳的，基金管理公司應當確�；鸬匿N售宣傳符合本規(guī)定，并明確雙方的法律責任。
第九條 在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構及其工作人員禁止從事下列行為：
(一)向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導投資人買賣基金；
(二)違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用；
(三)向任何個人或者機構以強制、抽獎等不正當方式銷售基金；
(四)通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關的利益；
(五)除基金契約、基金招募說明書規(guī)定的情形外，拒絕投資人的認購、申購或者贖回申請；
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。
第十條 基金管理公司、基金代銷機構中向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務的工作人員應當具備相應的基金從業(yè)資格。
第十一條 基金管理公司、基金代銷機構在銷售基金時給予投資人折扣、給予中間人傭金的，應當予以明示，給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如實記帳。
第十二條、基金管理公司、基金代銷機構不得從事下列不正當競爭行為：
(一)捏造、散布虛假事實，詆毀競爭對手的商業(yè)信譽或者損害行業(yè)聲譽；
(二)以排擠競爭對手為目的，惡意壓低基金的服務收費；
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。
第十三條 基金管理公司、基金代銷機構應當建立和健全與基金銷售業(yè)務有關的內部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵約束機制，加強基金銷售人員的崗位培訓和職業(yè)道德教育，加強對基金銷售業(yè)務合規(guī)運作和員工行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督，積極研究不同基金產品的風險收益特征，了解投資人的不同風險承受能力，不斷提高基金投資咨詢服務水平。
第十四條 基金管理公司和基金代銷機構應當遵守法律法規(guī)、基金契約和基金代銷協議的規(guī)定，切實做好對基金銷售活動的管理工作。
第十五條 基金管理公司、基金代銷機構及其工作人員的行為構成證券違法行為的，由中國證監(jiān)會依照有關規(guī)定予以行政處罰；給投資人造成損失的，依法承擔民事責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
