證券投資基金管理暫行辦法

      日期:2012-07-27 00:00:00 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)
          ── 1997年11月14日實(shí)施——
        第一章 總則
        第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金的管理,保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展,制定本辦法。
        第二條 本辦法所稱(chēng)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式,即通過(guò)發(fā)行基金單位,集中投資者的資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金,從事股票、債券等金融工具投資。
        第三條 基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)。
        第四條 在中國(guó)境內(nèi)從事基金活動(dòng)及與該活動(dòng)相關(guān)的自然人、法人和其他組織,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
      第二章 基金的設(shè)立、募集與交易
        第五條 基金的設(shè)立,必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))審查批準(zhǔn)。
        第六條 基金發(fā)起人可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金,也可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金。
        第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
       。ㄒ唬┲饕l(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司;
        (二)每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元,主要發(fā)起人有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)盈利的記錄,但是基金管理公司除外;
       。ㄈ┌l(fā)起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度,財(cái)務(wù)狀況良好,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范;
        (四)基金托管人、基金管理人有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
        (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
        申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放的基金,還必須在人才和技術(shù)設(shè)施上能夠保證每周至少一次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和申購(gòu)、贖回價(jià)格。
        第八條 基金發(fā)起人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件:
       。ㄒ唬┥暾(qǐng)報(bào)告;
       。ǘ┌l(fā)起人名單及協(xié)議;
       。ㄈ┗鹌跫s和托管協(xié)議;
       。ㄋ模┱心颊f(shuō)明書(shū);
       。ㄎ澹┳C券公司、信托投資公司作為發(fā)起人的,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告;
       。┞蓭熓聞(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);
        (七)募集方案;
       。ò耍┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
        前款基金契約、托管協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容和格式,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。
        第九條 基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)基金單位占基金總額的比例和在基金存續(xù)期間持有基金單位占基金總額的比例,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。
        第十條 封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于5年,最低募集數(shù)額不得少于2億元。
        第十一條 封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      審查批準(zhǔn):
        (一)年收益率高于全國(guó)基金平均收益率;
       。ǘ┗鹜泄苋、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為;
        (三)基金持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期;
        (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
        申請(qǐng)基金擴(kuò)募或者續(xù)期,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求提交有關(guān)文件。
        第十二條 基金發(fā)起人應(yīng)當(dāng)于基金募集前3天在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上刊載招募書(shū)。
        第十三條 封閉式基金的募集期限為3個(gè)月,自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的,該基金方可成立。開(kāi)放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷(xiāo)售額超過(guò)2億元的,該基金方可成立。
        封閉式基金募集期滿(mǎn)時(shí),其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%,該基金不得成立。開(kāi)放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷(xiāo)售額少于2億元的,該基金不得成立;鸢l(fā)起人必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用,已募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息必須在30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
        第十四條 開(kāi)放式基金只能在符合國(guó)家規(guī)定的場(chǎng)所申購(gòu)、贖回。
        封閉式基金成立后,基金管理人、基金托管人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所提出基金上市申請(qǐng)。基金上市規(guī)則由證券交易所制定,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
      第三章 基金托管人和基金管理人
        第十五條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金,應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行作為基金托管人托管基金資產(chǎn),委托基金管理公司作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
        第十六條 基金托管人必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。
        第十七條 基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立,其高級(jí)管理人員不得在對(duì)方兼任任何職務(wù)。
        第十八條 基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
       。ㄒ唬┰O(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部;
       。ǘ⿲(shí)收資本不少于10億元;
       。ㄈ┯凶銐虻氖煜ね泄軜I(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;
       。ㄋ模┚邆浒踩9芑鹑抠Y產(chǎn)的條件;
       。ㄎ澹┚邆浒踩⒏咝У那逅、交割能力。
        第十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
       。ㄒ唬┌踩9芑鸬娜抠Y產(chǎn);
       。ǘ┗饒(zhí)行管理人的投資指令,并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái);
       。ㄈ┍O(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的,不予執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;
       。ㄋ模⿵(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格;
        (五)保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄15年以上;
        (六)出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告,提供基金托管情況,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行報(bào)告;
       。ㄆ撸┗鹌跫s、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
        第二十條 基金托管人必須將其托管的基金資產(chǎn)與托管人的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi),對(duì)不同基金分別設(shè)置帳戶(hù),實(shí)行分帳管理。
        第二十一條 有下列情形之一的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),基金托管人必須退任:
       。ㄒ唬┗鹜泄苋私馍ⅰ⒁婪ū怀蜂N(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;
       。ǘ┗鸸芾砣擞谐浞掷碛烧J(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的;
       。ㄈ┐50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的;
        (四)中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的。
        第二十二條 新任基金托管人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn);經(jīng)批準(zhǔn)后,原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無(wú)新任基金托管人承接的,該基金應(yīng)當(dāng)終止。
        第二十三條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司,必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。
        第二十四條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
       。ㄒ唬┲饕l(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司;
        (二)主要發(fā)起人經(jīng)營(yíng)狀況良好,最近3年連續(xù)盈利;
        (三)每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元;
       。ㄋ模⿺M設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬(wàn)元;
       。ㄎ澹┯忻鞔_可行的基金管理計(jì)劃;
        (六)有合格的基金管理人才;
       。ㄆ撸┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
        申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求提交有關(guān)文件。
        第二十五條 基金管理公司經(jīng)批準(zhǔn),可以從事下業(yè)務(wù):
       。ㄒ唬┗鸸芾順I(yè)務(wù);
       。ǘ┌l(fā)起設(shè)立基金。
        第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
       。ㄒ唬┌凑栈鹌跫s的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);
       。ǘ┘皶r(shí)、足額向基金持有人支付基金收益;
       。ㄈ┍4婊鸬臅(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄15年以上;
        (四)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,及時(shí)公告,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;
       。ㄎ澹┯(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值;
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