B股特別席位管理暫行規(guī)則

      日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)

          深圳證券交易所B股特別席位管理暫行規(guī)則



        第一章 釋義

        第1.1條 本規(guī)則中,除文意另有所指,下列用語的含義為:

        1.“本所”指深圳證券交易所;

        2.“主管機關(guān)”指深圳市證券管理辦公室;

        3.“B股”指在本所上市的人民幣特種股票及其他的人民幣特種證券;

        4.“境外特許經(jīng)紀(jì)商”指經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)的具有B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境外

      證券經(jīng)營機構(gòu);

        5.“B股特別席位” 指本所批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商(非會員)在本所交

      易大廳內(nèi)使用的B股交易席位;

        6.“B股特別席位使用者”指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得B股特別席位的境外特許經(jīng)

      紀(jì)商;

        7.“席位費”指本所B股特別席位的使用費;

        8.“交易保證金”指參加本所集中市場交易的境外特許經(jīng)紀(jì)商按照本所業(yè)

      務(wù)規(guī)則的規(guī)定。為保證B股交易的正常進行,向本所繳存的最低額度的外匯金

      額。



        第二章 特別席位的申請

        第2.1條 B股特別席位的申請需具備下列條件:

        1.經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商

        2.有本所認(rèn)可的境外監(jiān)管機構(gòu)的證券商執(zhí)照;

        3.在國際證券市場上有良好信譽;

        4.公司的財政狀況健全;

        5.在B股市場上無違法經(jīng)營記錄;

        6.本所要求的其他條件。

        第2.2條 申請B股特別席位需向本所遞交如下文件:

        1.由公司董事會授權(quán)人士簽署的申請報告;

        2.主管機關(guān)批準(zhǔn)其為境外特許證券商的批文復(fù)印件及本所認(rèn)可的境外監(jiān)管

      機構(gòu)的證券商執(zhí)照復(fù)印件;

        3.公司股東股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況;

        4.公司的簡況(包括公司名稱、注冊地、通訊地址,主要董事及高級管理

      人員的簡歷、內(nèi)部組織架構(gòu),公司簡史、章程、公司近兩年資產(chǎn)負(fù)債表和損益

      表);

        5.公司在各國(地區(qū))證券交易所的交易量及市場占有率;

        6.在中國B股市場中的承銷、經(jīng)紀(jì)經(jīng)歷;

        7.本所要求的其他材料。

        第2.3條 本所接到申請后在15個工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn),并將批準(zhǔn)文件

      報主管機關(guān)備案。



        第三章 席位費和交易保證金

        第3.1條 B股特別席位的席位費為100萬港元,于進場交易前一次性匯入

      本所指定帳號。

        第3.2條 本所將負(fù)責(zé)B股特別席位上電腦設(shè)備與通訊設(shè)施的安裝及維護。

      該席位在本所交易大廳內(nèi)的電話、電傳等通訊費用由本所墊付,按季度向該席

      位使用者收取。

        第3.3條 交易保證金不低于50萬港元,可交付現(xiàn)金,也可交付本所指定

      銀行的不可撤銷的一年期信用證。

        交付現(xiàn)金者,須于進場交易前一次性匯入本所指定帳戶。

        交付信用證者,須于進場交易前交付本所。信用證到期前15日內(nèi)持新開具

      的信用證到本所更換原信用證。

        不按規(guī)定交付現(xiàn)金或信用證,或信用證過期不更換者,本所有權(quán)停止其使

      用該席位。

        第3.4條 各B股特別席位使用者繳納的保證金應(yīng)視為一整體,其用途如

      下:B股特別席位使用者在本所買賣證券,買賣一方如不履行交付義務(wù)時,本

      所有權(quán)要求其他B股特別席位使用者代為交付,如其他B股特別席位使用者不

      愿或無力代為交付時,由本所動用保證金先為交付。其因此所生價金差額及一

      切費用,本所應(yīng)先動用保證金代償,并均向違約B股特別席位使用者追償,同

      時向其收取所涉價金的0.1%的違約金。

        第3.5條 B股特別席位不得撤回,但可以放棄。經(jīng)本所同意,可轉(zhuǎn)讓給

      其他境外特許經(jīng)紀(jì)商,轉(zhuǎn)讓價格由雙方商定。席位轉(zhuǎn)讓后,價金由受讓方交付

      轉(zhuǎn)讓方,而本所收到受讓方交付的保證金后將還原保證金。



        第四章 B股特別席位的管理

        第4.1條 B股特別席位作用者只限于進行B股交易業(yè)務(wù),未經(jīng)本所許可

      不得進行其他業(yè)務(wù)。

        第4.2條 B股特別席位使用者須按本所之規(guī)定收。鹿纱碣I賣傭金和其

      他費用。每筆買賣均按成交金額向買賣雙方各收取0.6%的傭金。其他費用按原

      規(guī)定執(zhí)行。

        第4.3條 B股特別席位的出市代表必須通過本所統(tǒng)一培訓(xùn)、考試并取得

      本所簽發(fā)的合格證書后,方可進場交易。其出市代表的行為視為該B股特別席

      位使用者的行為。

        第4.4條 本所有權(quán)依據(jù)《深圳證券交易所B股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及

      本規(guī)則對B股特別席位使用者的交易實施監(jiān)管。B股特別席位使用者須保存其

      全部的B股記錄不少于3年,本所有權(quán)要求其提供報表、帳簿、交易記錄及其

      他有關(guān)文件以便查閱。

        第4.5條 B股特別席位使用者須向本所申報參與B股交易的負(fù)責(zé)人名單。

      若變動,須在變動發(fā)生后15個工作日內(nèi)申報本所。



        第五章 爭議的解決與仲裁

        第5.1條 本所與B股特別席位使用者之間及B股特別席位使用者相互之

      間爭議適用中國法律、法規(guī)和行政規(guī)章。

        第5.2條 B股特別使用者之間的爭議應(yīng)提交本所仲裁委員會仲裁。

        第5.3條 本所與B股特別席位使用者的爭議可由雙方協(xié)商解決,如協(xié)商

      不成應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。



        第六章 罰則

        第6.1條 對違反《深圳證券交易所B股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及本規(guī)則

      的行為,本所將視其情節(jié)輕重,處以如下處罰:

        1.警告;

        2.通報;

        3.按上述規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)罰款;

        4.暫時停止其使用B股特別席位,停止使用席位期間該席位不得轉(zhuǎn)讓;

        5.消取席位。



        第七章 附則

        第7.1條 本規(guī)則經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)后實施,修改時亦同。

        第7.2條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所

        第7.3條 凡按本規(guī)則向本所提出申請,并經(jīng)批準(zhǔn)獲得B股特別席位的境

      外特許經(jīng)紀(jì)商,均被視為自動承認(rèn)和接受了本規(guī)則的全部條款。

        第7.4條 本規(guī)則自發(fā)布之日起生效。



                            深圳證券交易所

                             1993年8月12日

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