上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則
第一章總則
第一條為了規(guī)范合格境外機構(gòu)投資者在上海證券交易所（以下簡稱本所）
從事的證券交易活動,維護證券市場秩序,根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券
投資管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的相關(guān)規(guī)定,制定本實施細則
。
第二條合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）在本所的證券交易活
動適用本實施細則。本實施細則未作規(guī)定的,適用本所《交易規(guī)則》及其他相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第三條本所依法對合格投資者的證券交易活動實行實時監(jiān)控。
第二章合格投資者投資運作管理
第四條合格投資者應(yīng)當(dāng)委托一家具有本所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相
關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
第五條當(dāng)合格投資者出現(xiàn)下列情形之一時,作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)
銀行（以下簡稱托管人）應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報
本所備案：
�。ㄒ唬┤〉米C券投資業(yè)務(wù)許可證；
�。ǘ┩顿Y額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證；
（三）指定或變更托管人；
�。ㄋ模┲付ɑ蜃兏磉M行境內(nèi)證券交易活動的證券公司；
�。ㄎ澹┳兏鼨C構(gòu)名稱或法定代表人；
�。┰黾踊驕p少注冊資本；
（七）涉及訴訟或在境外受到重大處罰；
�。ò耍┳C券投資業(yè)務(wù)許可證或外匯登記證未通過年檢；
（九）因違反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局
處罰；
�。ㄊ┍舅J定的其他情形。
第六條合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例,每一合格投資者持有單
個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%,所有合格投資者持
有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的20%。
第七條所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計達到該公
司總股本的16%及其后每增加2%時,本所于該交易日結(jié)束后通過本所網(wǎng)站公布合
格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
第八條當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A
股數(shù)額超過限定比例的,本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投
資者自接到減持通知之日起的五個交易日內(nèi)予以平倉,以滿足持股限定比例要
求。
第九條當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A
股數(shù)額合計超過限定比例的,本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序,并向其
委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者自接到通知之日起的五個交易
日內(nèi)作出相應(yīng)處理,以滿足持股限定比例要求。
若五個交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比
例以下的,被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。
第十條受托證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存
在違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。
第三章違反本實施細則的處理
第十一條合格投資者違反本實施細則,對超過持股限定比例的股份未按規(guī)
定進行處理的,本所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實施平
倉,并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分,情節(jié)嚴(yán)重的,報中國證監(jiān)
會查處。
第十二條合格投資者違反本實施細則第五條規(guī)定,不及時向本所備案的,本
所可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分,情節(jié)嚴(yán)重的,報中國證監(jiān)會查
處。
第十三條受托的證券公司違反本實施細則,未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的,本所有權(quán)
依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)處分。
第四章附則
第十四條因技術(shù)原因,合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易
。
第十五條本實施細則報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,修改時亦同。本實施細則
自公布之日起實施。
第十六條本實施細則由本所負責(zé)解釋。
