各會(huì)員公司、各結(jié)算參與人：
根據(jù)《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算細(xì)則”）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就權(quán)證交易資格、結(jié)算資格管理中的相關(guān)事項(xiàng)，通知如下。
一、上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上證所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）對(duì)權(quán)證業(yè)務(wù)分別實(shí)施交易資格和結(jié)算資格管理，經(jīng)上證所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)定，同時(shí)取得權(quán)證交易資格和結(jié)算資格的會(huì)員公司和結(jié)算參與人，可從事權(quán)證自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，上證所或中國(guó)結(jié)算另有規(guī)定的除外。
未同時(shí)取得權(quán)證交易資格和結(jié)算資格的會(huì)員公司和結(jié)算參與人，只可以在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中行權(quán)或賣出權(quán)證。取得權(quán)證交易資格但未取得結(jié)算資格的結(jié)算參與人，根據(jù)結(jié)算細(xì)則第五十條之規(guī)定選擇符合準(zhǔn)入要求的結(jié)算參與人代理其結(jié)算業(yè)務(wù)的，則可以在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中買入權(quán)證。
二、對(duì)違反結(jié)算規(guī)則，不能正常履行交收責(zé)任，或交收價(jià)差擔(dān)保品不足的會(huì)員公司和結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算從下一交易日起暫停其權(quán)證買入交易的結(jié)算資格并提請(qǐng)上證所在下一交易日限制其在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中買入權(quán)證。此限制買入措施，由中國(guó)結(jié)算告知相關(guān)結(jié)算參與人。
因價(jià)差擔(dān)保品不足而被限制權(quán)證買入交易的結(jié)算資格的結(jié)算參與人，在補(bǔ)足交收價(jià)差擔(dān)保品且沒有出現(xiàn)交收透支后，中國(guó)結(jié)算自下一交易日起恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算資格；因不能正常履行交收責(zé)任被限制權(quán)證買入交易結(jié)算資格的結(jié)算參與人在補(bǔ)足交收透支款，并在中國(guó)結(jié)算認(rèn)為其具備持續(xù)交收能力后，中國(guó)結(jié)算恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算資格。根據(jù)中國(guó)結(jié)算的提請(qǐng)，上證所從下一交易日取消對(duì)其自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的買入限制。此取消限制買入措施，由中國(guó)結(jié)算告知相關(guān)結(jié)算參與人。
三、上證所對(duì)違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的會(huì)員公司及其客戶，可以直接暫停其權(quán)證交易資格。
四、會(huì)員公司和結(jié)算參與人被暫停權(quán)證買入交易的結(jié)算資格，或被限制權(quán)證交易資格后，應(yīng)及時(shí)向其客戶說明原因，并自行承擔(dān)因交易資格和結(jié)算資格被暫停而引起的法律后果。
五、經(jīng)上證所審核取得權(quán)證交易資格并同時(shí)經(jīng)中國(guó)結(jié)算審核取得權(quán)證結(jié)算參與人資格的名單詳見中國(guó)結(jié)算外部網(wǎng)站。
特此通知
上海證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二OO五年八月十九日
