證券市場監(jiān)管手段有哪些

日期：2018-06-01 09:48:04 來源：互聯(lián)網(wǎng)

1.證券市場監(jiān)管的方式

(1)官證券市場監(jiān)管手段有哪些方監(jiān)管方式。指設(shè)立專門證券市場監(jiān)管方式有哪些的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門，代表國家或政府，對證券市場進(jìn)行監(jiān)管管理。

(2)內(nèi)部監(jiān)管即自律方式。指證券交易所、證券業(yè)協(xié)會及證券經(jīng)首機(jī)構(gòu)通過建立自律性的規(guī)章制度，對其會員或職員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

(3)公眾監(jiān)督方式。指通過資產(chǎn)評估與信用評級機(jī)構(gòu)的評估，注冊會計(jì)師對公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審核，新聞媒介的輿論。公眾對企業(yè)信息文件的索取、閱讀以及由此的證券選擇而對證券市場的監(jiān)督作用。

2.證券市場的監(jiān)管手段

(1)法律手段。指通過制定一系列的證券法規(guī)來管理證券市場。這是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。

(2)經(jīng)濟(jì)手段。指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、稅收政策、保證金比例等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

(3)行政手段。指通過制定計(jì)劃、政策等對證券市場進(jìn)行行政性的干預(yù)。

這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用，甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全.市場機(jī)制尚未理順.或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。

證券市場監(jiān)管手段有哪些，證券市場監(jiān)管方式有哪些更新時(shí)間:2018-06-01 09:48:04

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