國泰富國基金扎推賭重組 多只重倉股停牌
今年以來,隨著行情轉暖,停牌籌劃重組等重大事項的上市公司屢見不鮮!睹咳战(jīng)濟新聞》記者注意到,近段時間以來,多只基金重倉股也加入停牌大軍。統(tǒng)計顯示,國泰系基金的重倉股國機汽車(600335)、藍色光標(300058)雙雙停牌,而富國系基金的重倉股大商股份(600694)、石基信息(002153)、捷成股份(300182)也聯(lián)袂停牌,這些股票停牌原因多與資產(chǎn)重組有關。
同一家基金公司的多個產(chǎn)品扎堆一只股票,隨后該股票因重組停牌。這只是純粹的巧合,還是另有乾坤?
富國系兩大重倉股停牌/
近日,富國低碳基金2012年年報中的前兩大重倉股大商股份(600694,前收盤價37.10元)、石基信息(002153,前收盤價21.30元)雙雙因為重組停牌了。值得注意的是,這兩只股票不但是富國低碳基金的重倉股,也是整個富國系基金的重倉股。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,大商股份于2月18日停牌,理由是 “正在籌劃重大事項”,隨后公告確認停牌是因為“重組”。
根據(jù)基金2012年年報,大商股份占富國系基金的凈值比例極高。大商股份是富國低碳環(huán)保基金的第一大重倉股,持股數(shù)為145萬股,占凈值比例高達9.62%;是富國天源平衡基金的第二大重倉股,持股111.34萬股,占凈值比例4.74%;是富國天惠成長基金的第一大重倉股,持股數(shù)1301.81萬股,占凈值比例9.75%。此外,大商股份還是富國天成等富國系基金的重倉股。
《每日經(jīng)濟新聞》記者粗略計算,富國系基金在2012年底持有大商股份的數(shù)量超過1635萬股,占上市公司總股本的5.57%,市值超過6億元。
再來看石基信息,其于今年1月9日停牌,背景是“重大資產(chǎn)重組”。根據(jù)基金2012年年報,石基信息占富國系基金的凈值比例也非常高。其是富國低碳環(huán)保基金的第二大重倉股,持股數(shù)為156萬股,占凈值比例6.37%;是富國天益價值基金的第四大重倉股,持有其1323.62萬股,占凈值比3.38%;是富國天惠成長基金第七大重倉股,持有900萬股,占凈值比4.15%;此外,富國天源平衡基金還持有126.07萬股石基信息。
《每日經(jīng)濟新聞》記者粗略計算,富國系基金合計持有石基信息超過2500萬股,占公司流通股本的比例超過15.33%,合計市值超過5.3億元。
國泰系三重倉股停牌/
除了富國基金,國泰系基金重倉持有的三只股票國機汽車、藍色光標、捷成股份也集體停牌。
3月25日,國機汽車(600335,前收盤價13.43元)停牌,其理由是控股股東正在籌劃可能涉及上市公司的重大事項。
在2012年三季報中,國泰系就有5只基金位列國機汽車的前十大流通股東。根據(jù)國泰系基金2012年年報,國機汽車是國泰金鷹基金的第六大重倉股,持股數(shù)635.6萬股,占凈值比例3.41%;是國泰金馬基金的第十四大重倉股,持股921.56萬股,占凈值比2.38%;是國泰金鵬基金的第十七大重倉股,持股211.08萬股,占凈值比的1.82%;是國泰金牛基金的八大重倉股,持股874萬股,占凈值比3.29%;是國泰成長基金第二大重倉股,持股50.04萬股,占凈值比4.2%;是國泰中小盤基金的第四大重倉,持股276.54萬股,占凈值比4.66%。此外,國泰價值基金還持有國機汽車49.9萬股。
《每日經(jīng)濟新聞》記者粗略計算,國泰系基金合計持有國機汽車的數(shù)量超過3018萬股,占上市公司流通股的比例超過10.9%,合計市值超過4億元。
又如藍色光標(300058,前收盤價31.3元),該股于3月4日停牌,背景是“重大資產(chǎn)重組”。藍色光標是國泰金鷹基金的第二大重倉股,持股1162.7萬股,占凈值比8.61%;是國泰成長基金第三大重倉股,持股30.97萬股,占凈值比3.59%;是國泰中小盤基金第一大重倉股,持有420萬股,占凈值比9.78%;粗略統(tǒng)計顯示,國泰系基金持有藍色光標流通股本的比例超過6.6%,市值超過5億元。
再來看捷成股份 (300182,前收盤價32.34元),該股于3月25日停牌,背景是“擬披露重大事項”。2012年年報顯示,捷成股份的前十大流通股東中,國泰系基金占了三席,分別是國泰金;、國泰金鼎價值基金、國泰金鑫證券基金,持股數(shù)達到717.15萬股。此外,國泰金牛持有捷成股份396.15萬股。粗略計算,國泰系基金持有捷成股份流通股本的比例超過26.5%,市值達到3.6億元。
不懼大跌賭重組/
從以上數(shù)據(jù)看,國泰系基金對國機汽車、藍色光標、捷成股份,富國系基金對大商股份、石基信息的偏愛程度異乎尋常。然而,作為價值投資者,部分被基金鐘愛的股票很難用價值投資來解釋。
比如,國機汽車2012年的業(yè)績十分平淡。在經(jīng)濟不景氣的大背景下,主營汽車批零銷售的國機汽車2012年每股收益為0.8981元,同比下降5%。然而,去年12月份以來,其股價最高漲幅達到80%,而停牌前的3月20日,公司股價還出現(xiàn)漲停。
又如石基信息,其股價從2012年4月份的最高價31.68元一路跌至19.01元,跌幅達到40%。但富國系旗下的多只基金堅定持有石基信息15.33%的流通股股份,最終等來了重大資產(chǎn)重組的停牌。
“基金抱團取暖的情況比較常見,但這種基金重倉股屢屢停牌重組的情況卻不多見。”昨日。一位陽光私募人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者,基金經(jīng)理根據(jù)基金公司研究員的推薦來購買股票,這種一家基金公司旗下多個基金產(chǎn)品都重倉持有某只股票的情況,表明該基金決策團隊對這只股票非常自信。
上述私募人士還指出,由于涉及股東大會投票、股票市值管理,上市公司會對重倉持有其股票的機構更為重視。“至于上述基金是不是提前獲悉一些利好而重倉持有,這就不好說了。”
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富國低碳環(huán);“不務正業(yè)”錯失環(huán)保股牛市
由于在二級市場的投資過程中 “不務正業(yè)”,富國低碳環(huán)保股票型證券投資基金(以下簡稱富國低碳基金)今年以來并沒能分享到節(jié)能環(huán)保板塊暴漲的紅利,其不但未能跑贏大勢,9.38%的凈值增幅只排所有基金的第222位。
在2011年7月的《招募說明書》和《基金合同》中,富國基金將富國低碳基金的投資目標定位于 “從事或受益于低碳環(huán)保主題的上市公司”,并大談“大力發(fā)展低碳環(huán)保相關產(chǎn)業(yè)、走可持續(xù)發(fā)展之路是各國轉變經(jīng)濟增長模式的必然選擇”,“低碳環(huán)保主題類上市公司將在中長期具備較大的成長潛力和發(fā)展空間”。
但在實際操作中,富國低碳基金卻有些名不副實。
在富國低碳基金第一份季報中(2011年四季報),其第三大重倉股是通信股海能達(002583),第四大重倉股是華夏銀行(600015),第六大重倉股是地產(chǎn)股金科股份(000656),第八、九大重倉股分別是煤炭股山煤國際(600546)、水泥股海螺水泥(600585)。也就是說,在剛剛建倉的時候,富國低碳基金前五大重倉股竟然有一半難以和 “低碳環(huán)保”主題聯(lián)系起來。
隨著時間的推移,富國低碳基金“不務正業(yè)”的現(xiàn)象愈發(fā)明顯。
在2012年年報中,富國低碳基金的前十大重倉股中,第一大重倉股是商業(yè)零售股大商股份,第二大重倉股是主營酒店軟件的石基信息,長安汽車(000625)、三一重工(600031)、陽光城(000671)、新湖中寶(600208)等重倉股也很難與低碳環(huán)保沾上邊。
昨日,《每日經(jīng)濟新聞》記者通過網(wǎng)絡在線形式與富國基金一位客服人員取得了聯(lián)系。該客服人員表示,富國低碳基金的確不是純粹投資低碳環(huán)保類股票。“只要在投資范圍內,基金經(jīng)理可以自行操作”。
隨后,該客服人員給記者截取了該基金分行業(yè)的投資比例數(shù)據(jù)。這其中,制造業(yè)以52.78%的比例排名第一,信息技術業(yè)以14.21%的比例排名第二,隨后批發(fā)零售業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)分列其后,合計占比高達21%。
該客服人員告訴記者,富國低碳基金近年來的業(yè)績相當不錯,并截取了富國低碳基金截至2013年3月26日的凈值增長情況。在該表中,富國低碳基金今年以來的凈值增幅為9.38%。
但《每日經(jīng)濟新聞》記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),今年以來,節(jié)能環(huán)保板塊共108只股票的均漲幅高達18.42%,但由于富國低碳基金低碳環(huán)保類股票持倉過低,今年其沒能跑贏整個環(huán)保板塊。
低碳環(huán);馂楹尾煌顿Y低碳環(huán)保類股票?上述客服人員表示,“今天給您反饋上去”。但截至發(fā)稿,記者尚未收到回復。