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      違規(guī)處罰有哪些_違規(guī)處罰

      日期:2020-04-10 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)
          對(duì)于商業(yè)銀行違反個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)投資骨理規(guī)定的。監(jiān)管部門(mén)將依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定,迫究發(fā)售銀行高級(jí)管理層、理財(cái)業(yè)務(wù)管理部門(mén)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人的相關(guān)責(zé)任,暫停該機(jī)構(gòu)發(fā)售新的理財(cái)產(chǎn)品。商業(yè)銀行開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的其他違法違規(guī)行為,由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)予以處罰。
       
      違規(guī)處罰
      違規(guī)處罰
          商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù).或利用個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行不公平競(jìng)爭(zhēng)的.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)責(zé)令其限期改正。逾期未改正的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可以采取下列措施:第一,暫停商業(yè)銀行銷(xiāo)瞥新的理財(cái)計(jì)劃或產(chǎn)品;第二,建議商業(yè)銀行調(diào)整個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人;第三,建議商業(yè)銀行調(diào)整相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)貴人。更新時(shí)間:2020-04-10   17:00
       

       

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