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      銀行業(yè)金融機構監(jiān)管,銀行業(yè)金融機構名單

      日期:2022-03-26 10:44:15 來源:互聯(lián)網(wǎng)

      中國銀保監(jiān)會根據(jù)履行職責的需要,銀行業(yè)金融機構監(jiān)管,銀行業(yè)金融機構名單有權要求銀行業(yè)金融機構按規(guī)定報送資產負債表、利潤表和其他財務會計、統(tǒng)計報表、經營管理資料及注冊會計師出具的審計報告。中國銀保監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的要求,可采取進入銀行業(yè)金融機構進行檢查;詢問銀行業(yè)金融機構的工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明;查閱、金融機構監(jiān)管復制銀行業(yè)金融機構與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、金融機構監(jiān)管隱匿或毀損的文件、資料予以封存;檢查銀行業(yè)金融機構運用電子計算機管理業(yè)務數(shù)據(jù)的系統(tǒng)的措施進行現(xiàn)場檢查。進行金融機構監(jiān)管現(xiàn)場檢查,應經中國銀保監(jiān)會負責人批準,F(xiàn)場檢查時,檢查人員不得少于2人,并應出示合法證件和檢查通知書;金融機構監(jiān)管檢查人員少于2人或未出示合法證件和檢查通知書,銀行業(yè)金融機構有權拒絕檢查。中國銀保監(jiān)會根據(jù)履行職責的需要,可與銀行業(yè)金融機構董事、高管人員進行監(jiān)管談話,要求銀行業(yè)金融機構董事、高管人員就銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動和風險管理的重大事項作出說明。中國銀保監(jiān)會應責令銀行業(yè)金融機構按規(guī)定,如實向社會公眾披露財務會計報告、風險管理狀況、董事和高管人員變更及其他重大事項等信息。

      銀行業(yè)金融機構違反審慎經營規(guī)則,中國銀保監(jiān)會或其省一級派出機構應責令限期改正;逾期未改正,或其行為嚴重危及該銀行業(yè)金融機構的穩(wěn)健運行、金融機構監(jiān)管損害存款人和其他客戶合法權益,經中國銀保監(jiān)會或其省一級派出機構負責人批準,可區(qū)別情形,采取措施:責令暫停部分業(yè)務、停止批準開辦新業(yè)務;限制分配紅利和其他收入;限制資產轉讓;金融機構監(jiān)管責令控股股東轉讓股權或限制有關股東的權利;責令調整董事、高管人員或限制其權利;停止批準增設分支機構。銀行業(yè)金融機構整改后,應向中國銀保監(jiān)會或其省一級派出機構提交報告。中國銀保監(jiān)會或其省一級派出機構經驗收,符合有關審慎經營規(guī)則,應自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。銀行業(yè)金融機構已或可能發(fā)生信用危機,嚴重影響存款人和其他客戶合法權益,中國銀保監(jiān)會可依法對該銀行業(yè)金融機構實行接管或促成機構重組,接管和機構重組依有關法律和國務院的規(guī)定執(zhí)行。

      中國銀保監(jiān)會依法對銀行業(yè)金融機構進行檢查時,經設區(qū)的市一級以上中國銀保監(jiān)會負責人批準,可對與涉嫌違法事項有關的單位和個人采取措施:詢問有關單位或個人,金融機構監(jiān)管要求其對有關情況作出說明;查閱、復制有關財務會計、財產權登記等文件、資料;對可能被轉移、隱匿、毀損或偽造的文件、資料,予以先行登記保存。中國銀保監(jiān)會采取現(xiàn)場調查措施,金融機構監(jiān)管調查人員不得少于2人,并應出示合法證件和調查通知書;金融機構監(jiān)管調查人員少于2人或未出示合法證件和調查通知書,有關單位或個人有權拒絕。對依法采取的措施,有關單位和個人應配合,如實說明有關情況并提供有關文件、資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

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